私募基金管理人登記備案基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)
一、備案主體標(biāo)準(zhǔn)：
1.主體標(biāo)準(zhǔn)：投資咨詢/資產(chǎn)管理/基金管理公司;
2.業(yè)務(wù)范圍：資產(chǎn)管理、投資咨詢、基金管理(股權(quán)類管理人可以涵蓋股權(quán)投資管理、實(shí)業(yè)投資、創(chuàng)投);
3.注冊(cè)資金及認(rèn)繳資金標(biāo)準(zhǔn)：注冊(cè)資金500萬元以上;認(rèn)繳至少在200萬元以上或大于注冊(cè)資金25%。
4.公司、股東及管理層近幾年內(nèi)不能存有特大失信記錄、違法犯罪或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)行市場(chǎng)禁入舉措等狀況。
二、股東標(biāo)準(zhǔn)：
1.不會(huì)有股權(quán)層級(jí)太多、循環(huán)注資、交叉持股等狀況;
2.公司及股東從未從業(yè)過民間借貸、民間金融、金融租賃、股票配資工作、小額理財(cái)、小額貸款、P2P/P2B、項(xiàng)目眾籌、保理、貸款擔(dān)保、房產(chǎn)開發(fā)、平臺(tái)交易等與私募基金工作發(fā)生沖突工作;
3.全體股東擁有真實(shí)的從業(yè)私募工作的動(dòng)因，不會(huì)有股權(quán)代持;
4.股東需給予資產(chǎn)證明，標(biāo)準(zhǔn)資產(chǎn)可以涵蓋分別股東針對(duì)辦理機(jī)構(gòu)的出資額。
三、管理層及從業(yè)人員標(biāo)準(zhǔn)：
1.全體正式工員工總?cè)藬?shù)不少于5人(簽署勞動(dòng)合同，繳納社保視作正式工員工);
2.證券基金私募基金管理人：除財(cái)務(wù)、行政外，其余人員均需擁有基金職業(yè)資格證;股權(quán)類私募基金管理人：管理層均需擁有基金職業(yè)資格證。
3.管理層(管理層一般為2人：法人代表、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人;如有副總經(jīng)理可作為公司高管)：標(biāo)準(zhǔn)擁有基金職業(yè)資格證;不能存有兼職;法人擁有相應(yīng)金融從業(yè)/管理崗位工作經(jīng)驗(yàn);風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人擁有三年之上金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制管理方法。
四、公司展業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：
1.專業(yè)化經(jīng)營(yíng)：公司主體最好不曾進(jìn)行過工作，將來僅能從業(yè)私募基金管理工作。
2.財(cái)務(wù)清晰：不可存有到期未償還債務(wù)、資產(chǎn)負(fù)債比例大于凈資產(chǎn)50%、大額或有負(fù)債等可能影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作的狀況。
3.實(shí)際辦公場(chǎng)地：擁有穩(wěn)定性、獨(dú)立性，不可與其余公司混同經(jīng)營(yíng)。
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